日前,平安基金公告稱,平安中證港股通消費(fèi)主題ETF因不滿足基金備案條件,《基金合同》不能生效,宣告基金發(fā)行失敗。金融投資報(bào)記者注意到,這是近半年來(lái),平安基金繼平安中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題ETF宣告發(fā)行失敗之后,又一只宣告發(fā)行失敗的ETF。
近一年多以來(lái),平安基金加大在ETF領(lǐng)域的布局力度,但旗下ETF仍然面臨著規(guī)模較小、規(guī)??s水等難題。
ETF相繼發(fā)行失敗
根據(jù)公告,平安中證港股通消費(fèi)主題ETF于去年5月19日獲批,同年11月18日開(kāi)始發(fā)行,首次募集最低募集份額總額為2億元,上限為30億元。不過(guò),到今年2月17日三個(gè)月發(fā)行期滿仍然未能滿足備案條件。
事實(shí)上,這是平安基金近半年以來(lái)第二次新基金發(fā)行失敗,且兩次發(fā)行失敗的產(chǎn)品類型均為ETF,產(chǎn)品所投資的主要方向均為消費(fèi)領(lǐng)域。
去年10月9日,平安基金宣布旗下平安中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題ETF發(fā)行失敗。該基金于去年1月8日獲準(zhǔn)發(fā)行,自去年7月9日正式開(kāi)始發(fā)行,原定認(rèn)購(gòu)截止日期為9月15日,后基金公司表示,“因市場(chǎng)行情變化,為保護(hù)投資人利益”,將認(rèn)購(gòu)截止日期延長(zhǎng)至9月30日。不過(guò),即便延長(zhǎng)發(fā)行期限,最終平安中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題ETF也未能發(fā)行成功。
從市場(chǎng)角度看,去年以來(lái)消費(fèi)板塊處于震蕩調(diào)整階段,或許是導(dǎo)致消費(fèi)類ETF并不太受寵的原因之一。市場(chǎng)數(shù)據(jù)顯示,平安中證港股通消費(fèi)主題ETF所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通消費(fèi)主題指數(shù),該指數(shù)自2021年2月以來(lái)持續(xù)震蕩下跌,截止今年2月19日的最近一年,該指數(shù)累計(jì)跌幅超33%。而平安中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題ETF所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題指數(shù),該指數(shù)同樣自2021年2月以來(lái)持續(xù)調(diào)整。
從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度看,目前市場(chǎng)上銀華基金、華夏基金、鵬華基金均有跟蹤中證港股通消費(fèi)主題指數(shù)的ETF,而跟蹤中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)的基金已有6只,包括華寶基金、華夏基金、銀華基金等公司旗下均已發(fā)行成立了跟蹤該指數(shù)的ETF等類型的產(chǎn)品。
旗下ETF規(guī)??s水
近一年多來(lái)以來(lái),ETF發(fā)展較快,平安基金也持續(xù)加大在ETF領(lǐng)域的布局力度,但除了連續(xù)發(fā)行失敗以外,公司旗下ETF也存在規(guī)??s水、規(guī)模較小等情況。
Wind數(shù)據(jù)顯示,2021年以來(lái),市場(chǎng)上新發(fā)各類ETF接近300只,合計(jì)發(fā)行規(guī)模超過(guò)1973億元,其中權(quán)益類的ETF共280只,合計(jì)發(fā)行規(guī)模超過(guò)1780億元。截至2021年末,根據(jù)基金季報(bào)數(shù)據(jù),全市場(chǎng)各類ETF資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1.1萬(wàn)億元,較2020年末增長(zhǎng)了34%以上。
平安基金旗下的ETF數(shù)量也大幅擴(kuò)充。截止2021年末,平安基金旗下共有ETF共20只,以權(quán)益類為主。從成立時(shí)間看,20只ETF基金中,2021年成立的ETF達(dá)到8只。這也顯示出,近一兩年平安基金的布局力度顯著加大。
不過(guò),目前平安基金旗下ETF基金規(guī)模并不大。20只ETF中,已公布2021年四季報(bào)的17只ETF截止季度末的資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)為198億元,另有3只成立于去年四季度的ETF在發(fā)行時(shí)的規(guī)模合計(jì)為7億元左右。以此估算,平安旗下ETF合計(jì)規(guī)模在205億元左右。單只基金來(lái)看,有14只ETF的最新規(guī)模數(shù)據(jù)在5億元以下,此外還有多只ETF成立之后規(guī)模明顯縮水。
如成立于2019年的平安粵港澳大灣區(qū)ETF發(fā)行規(guī)模超過(guò)了60億元,但截止去年四季度末,規(guī)模已縮至5億元以下。平安滬深300ETF和平安中證500ETF成立時(shí),發(fā)行規(guī)模分別為57億元和26億元,截至去年四季度末,分別縮至16億元和13億元,僅平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)ETF規(guī)模出現(xiàn)明顯增長(zhǎng),而這也與近年來(lái)新能源汽車行業(yè)景氣度較高、在資本市場(chǎng)上較為受寵有關(guān)。
截止2月23日,平安基金還有一只商品型ETF,即平安上海金ETF在發(fā)。該基金自去年11月25日起發(fā)行,認(rèn)購(gòu)截止日期為2月24日。整整三個(gè)月發(fā)行期限已滿,該基金的發(fā)行結(jié)果也即將揭曉。(本報(bào)記者 劉慶華)
標(biāo)簽: 規(guī)??s水 接連受挫 平安基金 布局艱難