您的位置:首頁 >區(qū)域 >

挪用基金資產超過6億元!國融中投、萬利財富遭處罰

2021-12-17 10:53:39 來源:資本邦

12月17日,近日,北京證監(jiān)局公布了一則處罰決定書,內容顯示,國融中投、萬利財富兩家公司因存在多項違法事實遭到證監(jiān)局的立案調查、審理,最終對公司和直接負責的主管人員合計處以36萬元罰款。

行政處罰決定書內容顯示,經查明,國融中投、萬利財富存在以下違法事實:

一是,挪用基金財產。據(jù)悉,國融中投海納百川國融FOF基金(以下簡稱:國融FOF基金)的基金合同約定,不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權。國融中投遠洋1號私募基金(以下簡稱:國融遠洋1號)的基金合同約定,投資范圍主要以股權形式投向于連云港船務有限責任公司(以下簡稱連云港船務)。

2016年9月5日至2017年7月30日,國融中投擔任國融FOF基金的管理人。在此期間,國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為52,680萬元。

2017年7月31日至2018年2月5日,萬利財富擔任國融FOF基金的管理人。在此期間,國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為11,479萬元。

2016年11月10日至2018年2月5日,國融遠洋1號共計向連云港船務銀行賬戶轉款67,507萬元。

而連云港船務不是上市公司和新三板掛牌公司,由翁寶強100%控股,是國融中投、萬利財富的關聯(lián)公司。連云港船務收到國融遠洋1號轉入的資金后,未進行股權變更工商登記。

國融中投、萬利財富利用擔任國融FOF基金管理人的職務便利,將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠洋1號,未按照基金合同約定進行投資。國融中投、萬利財富將上述64,159萬元資金轉至關聯(lián)公司連云港船務銀行賬戶,未實際用于投資,將資金挪作他用。

天眼查信息顯示,萬利財富成立于2015年3月3日,注冊資本為1000萬人民幣,法定代表人為楊曉軍,是國融中投的全資子公司,值得關注的是,國融中投的法定代表人也是楊曉軍,兩家公司的實控人均為翁寶強。此外,承接資金挪用的連云港船務公司也是翁寶強旗下公司,成立于1989年6月30日,注冊資本為600萬人民幣,法定代表人為陶文菊,即使在2016年至2018年期間,接受了國融遠洋1號6個多億的轉賬,也依舊由翁寶強100%持股。

二是,向投資者承諾收益。北京證監(jiān)局也同時通報,國融中投在發(fā)行國融中投致遠山河系列三期私募基金產品過程中,萬利財富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產品過程中,與投資者約定基金收益率。

以上事實有相關工商登記材料、私募基金產品登記備案材料、托管資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、銀行流水等證據(jù)證明,足以認定。

北京證監(jiān)局認為,國融中投、萬利財富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募辦法》第二十三條第四項和《私募辦法》第十五條的規(guī)定,構成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。

據(jù)悉,楊曉軍時任國融中投和萬利財富的法定代表人、執(zhí)行董事與經理,未盡忠實勤勉義務,未能履行其主持公司生產經營管理工作、組織實施公司投資方案的職責,是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。翁寶強時為國融中投和萬利財富的實際控制人,聽取楊曉軍所有工作的匯報,主要負責公司投資環(huán)節(jié)工作,包括項目資金的投向決策、實際履行及基金返還等,是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

綜上所述,根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定:對國融中投挪用基金財產的行為,責令改正,給予警告并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告,并分別處以3萬元罰款。對國融中投向投資者承諾收益的行為,責令改正,給予警告并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告,并分別處以3萬元罰款。

而對萬利財富挪用基金財產的行為,責令改正,給予警告并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告,并分別處以3萬元罰款。對萬利財富向投資者承諾收益的行為,責令改正,給予警告并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告,并分別處以3萬元罰款。

總的來看,對國融中投上述違法違規(guī)行為責令改正,給予警告,合計處以6萬元罰款,對萬利財富上述違法違規(guī)行為責令改正,給予警告,合計處以6萬元罰款,對楊曉軍給予警告,合計處以12萬元罰款,對翁寶強給予警告,合計處以12萬元罰款。

萬利財富去年6月已被基金業(yè)協(xié)會注銷備案資格

值得一提的是,去年6月份,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于注銷第十七批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告》,萬利財富在列。

基金業(yè)協(xié)會稱,32家機構達到公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件。協(xié)會將注銷該32家機構私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格,不得再以私募基金名義展業(yè)。

頭圖來源:圖蟲