深交所網(wǎng)站日前公布關(guān)于對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。經(jīng)查明，上海萊士血液制品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海萊士”，002252.SZ)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下信息披露違規(guī)行為。
2018年12月19日，上海萊士控股股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“科瑞天誠(chéng)”)所持有的上海萊士14.94億股股票被司法凍結(jié)、8640.03萬股股票被輪候凍結(jié)，控股股東RAAS CHINA LIMITED所持有的上海萊士15.06億股股票被司法凍結(jié)、329.97萬股股票被輪候凍結(jié)。本次凍結(jié)后，科瑞天誠(chéng)所持有的上海萊士股票累計(jì)被凍結(jié)15.81億股，占上海萊士總股本的31.77%;RAAS CHINA LIMITED所持有的上海萊士股票累計(jì)被凍結(jié)15.09億股，占上海萊士總股本的30.33%。上海萊士于2018年12月20日知悉上述事項(xiàng)后，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報(bào)告中予以披露。
上海萊士的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.7條、第11.11.5條的規(guī)定。
上海萊士控股股東科瑞天誠(chéng)、RAAS CHINA LIMITED的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。
上海萊士董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳杰未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對(duì)上海萊士上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
上海萊士董事會(huì)秘書劉崢未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)上海萊士上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條和深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第16.2條、第16.3條、第16.4條，以及深交所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第十六條、第十八條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，深交所作出如下處分決定：
一、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。
二、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司控股股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS CHINA LIMITED給予通報(bào)批評(píng)的處分。
三、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳杰，董事會(huì)秘書劉崢給予通報(bào)批評(píng)的處分。
對(duì)于上海萊士血液制品股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，深交所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上海萊士血液制品股份有限公司成立于1988年10月29日，2008年6月23日在深交所中小板掛牌上市(股票代碼：002252)，是血液制品企業(yè)。公司主要產(chǎn)品包括人血白蛋白、人免疫球蛋白、靜注人免疫球蛋白等。截至2020年9月30日，公司大股東為Grifols,S.A(簡(jiǎn)稱“基立福”)，持股26.20%;控股股東為科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS CHINA LIMITED，分別持股21.30%、15.01%。上海萊士2020年半年報(bào)顯示，2020年3月，公司完成對(duì)西班牙基立福下屬子公司GDS45%股權(quán)的收購(gòu)，增強(qiáng)公司在血液制品產(chǎn)業(yè)鏈上的覆蓋。并購(gòu)?fù)瓿珊?，基立福成為持有公?6.20%股份的股東。
陳杰2016年4月6日至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。陳杰，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，1965年4月出生，工商管理碩士。現(xiàn)任同方萊士醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資(廣東)有限公司董事長(zhǎng)、鄭州萊士血液制品有限公司董事;2016年4月至今任上海萊士董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
劉崢2007年4月6日至今任公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。劉崢，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，1970年1月出生，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任鄭州萊士血液制品有限公司董事，上海魯班軟件股份有限公司獨(dú)立董事，廣東精藝金屬股份有限公司監(jiān)事;2004年6月至今任本公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，2007年3月至今任公司董事會(huì)秘書，其已取得深圳證券交易所董事會(huì)秘書資格證書。
2019年4月26日，上海萊士披露《2018年年度報(bào)告》顯示，截止2018年12月31日，公司之控股股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司共持有公司股份15.83億股，占本公司總股本(股)的的31.81%，累計(jì)質(zhì)押所持有的公司股份15.11億股，占公司總股本的30.36%,累計(jì)被凍結(jié)所持有的公司股份15.81億股，占公司總股本的31.77%;公司之控股股東萊士中國(guó)有限公司共持有公司股份15.09億股，占公司總股本(股)的的30.33%，累計(jì)質(zhì)押所持有的公司股份15.00億股，占公司總股本的的30.15%，累計(jì)被凍結(jié)所持有的公司股份15.09億股，占公司總股本的30.33%。
相關(guān)規(guī)定：
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條:發(fā)生下列情況之一時(shí)，持有、控制上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：(一)相關(guān)股東持有、控制的公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);(二)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài);(三)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;(四)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組;(五)本所認(rèn)定的其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。
《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第十六條:上市公司未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)，或者存在其他信息披露違規(guī)情形，符合下列條件之一且情節(jié)嚴(yán)重的，本所對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人予以公開譴責(zé)：(一)上市公司違規(guī)行為涉及的資產(chǎn)總額超過1億元且占最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上;(二)上市公司違規(guī)行為涉及的營(yíng)業(yè)收入超過1億元且占最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上;(三)上市公司違規(guī)行為涉及的損益金額超過5000萬元且占最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上;(四)上市公司違規(guī)行為涉及(交易)金額超過1億元且占最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上;(五)致使公司發(fā)行的股票、公司債券、存托憑證等證券被終止上市交易;(六)違反信息披露程序，以其他方式代替正式公告，或未按法定渠道披露對(duì)投資者決策具有重大影響的信息，或向股東、實(shí)際控制人等報(bào)送、傳遞重大未公開信息;(七)可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)，或者對(duì)公司股票交易價(jià)格或數(shù)量產(chǎn)生重大影響的其他信息披露違規(guī)情形。上市公司未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)，或者存在其他信息披露違規(guī)情形，未達(dá)到公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的，本所可以視情形對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人予以通報(bào)批評(píng)。
《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第十八條:上市公司股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，未及時(shí)披露且情節(jié)嚴(yán)重的，本所對(duì)該股東予以通報(bào)批評(píng)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.7條：本規(guī)則所稱及時(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱“重大信息”)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.5條：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，
履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);
(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管;
(三)遵守并促使上市公司遵守《公司章程》;
(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.6條：上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：
(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;
(二)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任;
(三)《證券法》、《公司法》規(guī)定的及社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.2.2條：董事會(huì)秘書對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;
(二)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;
(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;
(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并公告;
(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所所有問詢;
(六)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù);
(七)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾;在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向本所報(bào)告;
(八)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.11.5條：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露：(一)變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所指定網(wǎng)站上披露;(二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;(三)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);(四)董事會(huì)通過發(fā)行新股或者其他再融資方案;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)(含上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì))對(duì)公司發(fā)行新股或者其他再融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)提出相應(yīng)的審核意見;(六)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;(七)公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)，或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng);(八)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷售方式等發(fā)生重大變化);(九)訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響;(十)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響;(十一)聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(十二)法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;(十三)任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);(十四)獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益或者發(fā)生可能對(duì)上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);(十五)本所或者公司認(rèn)定的其他情形。
深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂》第16.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：(一)通報(bào)批評(píng);(二)公開譴責(zé)。
深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：(一)通報(bào)批評(píng);(二)公開譴責(zé);(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。
深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂》第16.4條：上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：(一)通報(bào)批評(píng);(二)公開譴責(zé);(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或
者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.4條：上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承
諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定
當(dāng)事人：
上海萊士血液制品股份有限公司，住所：上海市奉賢經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)生物科技園區(qū)望園路2009號(hào);
科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司，上海萊士血液制品股份有限公司控股股東，住所：上海市奉賢區(qū)金海公路6055號(hào)28幢1層;
RAAS CHINA LIMITED，上海萊士血液制品股份有限公司控股股東，住所：LEVEL 54 HOPEWELL CENTRE 183 QUEEN’S ROAD EAST HK;
陳杰，上海萊士血液制品股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;
劉崢，上海萊士血液制品股份有限公司董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明，上海萊士血液制品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海萊士”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：
2018年12月19日，上海萊士控股股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“科瑞天誠(chéng)”)所持有的上海萊士149,412.93萬股股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股股票被輪候凍結(jié)，控股股東RAAS CHINA LIMITED所持有的上海萊士150,557.03萬股股票被司法凍結(jié)、329.97萬股股票被輪候凍結(jié)。本次凍結(jié)后，科瑞天誠(chéng)所持有的上海萊士股票累計(jì)被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;RAAS CHINA LIMITED所持有的上海萊士股票累計(jì)被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。上海萊士于2018年12月20日知悉上述事項(xiàng)后，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報(bào)告中予以披露。
上海萊士的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.7條、第11.11.5條的規(guī)定。
上海萊士控股股東科瑞天誠(chéng)、RAAS CHINA LIMITED的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。
上海萊士董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳杰未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對(duì)上海萊士上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
上海萊士董事會(huì)秘書劉崢未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)上海萊士上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條和本所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第16.2條、第16.3條、第16.4條，以及本所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第十六條、第十八條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：
一、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。
二、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司控股股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS CHINA LIMITED給予通報(bào)批評(píng)的處分。
三、對(duì)上海萊士血液制品股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳杰，董事會(huì)秘書劉崢給予通報(bào)批評(píng)的處分。
對(duì)于海萊士血液制品股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。
深圳證券交易所
2021年2月22日
