曾引起業(yè)界廣泛關(guān)注的九鼎集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查事件有了最新結(jié)果。根據(jù)九鼎集團(tuán)1月14日披露公告，公司收到了中國證監(jiān)會(huì)行政處罰預(yù)先告知書，九鼎集團(tuán)因2014年二次定增中信批違規(guī)而受處罰，罰款60萬元;同時(shí)，公司控股股東因涉及小股東替大股東代持股份違規(guī)而被罰沒6億元。
對(duì)于本次證監(jiān)會(huì)處罰決定，九鼎集團(tuán)表示誠懇接受，將認(rèn)真落實(shí)整改。
過去幾年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照國務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的總體要求，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，深化“依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管”，提升監(jiān)管執(zhí)法效能，只要違反證券期貨法律法規(guī)，無論大小，嚴(yán)查嚴(yán)處，全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，2017年至2019年，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書數(shù)量逐年提高，分別達(dá)到108件、131件和145件，這表明證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法方面保持高壓態(tài)勢(shì)，為我國資本市場(chǎng)健康可持續(xù)以及更好的改革發(fā)展保駕護(hù)航。
九鼎集團(tuán)曾是新三板龍頭企業(yè)，證監(jiān)會(huì)此次依法依規(guī)對(duì)九鼎集團(tuán)作出嚴(yán)格處罰，有助于引導(dǎo)市場(chǎng)主體知敬畏、明底線，無疑將給整個(gè)新三板市場(chǎng)帶來示范效應(yīng)，也彰顯了證監(jiān)會(huì)構(gòu)建更加規(guī)范有序資本市場(chǎng)的堅(jiān)定決心。
《證券日?qǐng)?bào)》記者連線了九鼎集團(tuán)董秘王亮，王亮表示，“我們誠懇接受證監(jiān)會(huì)的處罰結(jié)果，會(huì)積極整改，這次處罰對(duì)我們是一個(gè)深刻警醒，有助于公司未來長遠(yuǎn)的健康發(fā)展。公司將以此為戒，全面完善公司的合規(guī)和信披管理，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營和陽光透明，嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，踐行合規(guī)穩(wěn)健的高質(zhì)量發(fā)展。”
