中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站10月15日公布的《行政處罰決定書(〔2020〕10號)》顯示，經(jīng)查，北京光慧鴻途科技股份有限公司(簡稱“光慧科技”,834564)自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》《2016年年度報告》《2017年半年度報告》等公開披露文件中，披露嚴某、李志勇為公司股東，二人為一致行動關(guān)系，為公司共同實際控制人。
經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴某、李志勇分別應(yīng)光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(簡稱“光慧數(shù)碼”，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務(wù)有限公司)原董事長兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)，嚴某、李志勇本人未實際出資，實際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關(guān)于嚴某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報告》中特別注明“公司在報告期內(nèi)不存在股權(quán)代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。
辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權(quán)代持安排，是信息披露違法行為直接負責的主管人員。
辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會秘書職責積極開展調(diào)查，未勤勉盡責，是信息披露違法行為的其他直接責任人員。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負責的主管人員，辛欣為其他直接責任人員。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
一、對光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;
二、對辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;
三、對李志勇給予警告,并處以5萬元罰款;
四、對行燁給予警告，并處以5萬元罰款;
五、對辛欣給予警告，并處以4萬元罰款
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光慧科技成立于2012年02月13日，主要經(jīng)營范圍為技術(shù)開發(fā)等，注冊資本6560萬元。董事長為李志勇;法定代表人、總經(jīng)理為楊紅紅;控股股東、實際控制人為李志勇、嚴勤，持股比例22.10%、21.48%。光慧科技2017年半年報顯示，2015年4月23日，李志勇與嚴勤簽訂《一致行動協(xié)議》，李志勇、嚴勤合計持有公司股份2900萬股，占公司股本總額的44.20%。
光慧科技大股東為光惠數(shù)碼，持股比例30.45%。辛宇為董事長，股東，持股比例1.52%;行燁為股東，持股比例1.22%;辛欣為董事會秘書。光惠數(shù)碼成立于2020年4月13日，注冊資本200萬美元，法定代表人為鄒振華，光惠數(shù)碼為BRIGHTECHHOLDINGS(HONGKONG)LIMITED的全資子公司。
光慧科技于2015年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券，2020年6月8日起，光慧科技被全國股轉(zhuǎn)公司終止其股票掛牌。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
2015年9月10日，長江證券發(fā)布《關(guān)于北京光慧鴻途科技股份有限公司股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報告》，公告稱，2015年8月25日，光慧科技與長江證券簽訂了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》，委托長江證券擔任推薦其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商。長江證券接受光慧科技委托，推薦其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對光慧科技在公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面進行持續(xù)督導(dǎo)。
2020年6月5日，長江證券發(fā)布公告稱，ST光慧未能按照規(guī)定時間披露2017年年度報告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)于2020年5月29日對ST光慧作出《關(guān)于作出終止北京光慧鴻途科技股份有限公司股票掛牌的決定》。截至公告披露日，ST光慧未向全國股轉(zhuǎn)公司提交復(fù)核申請，ST光慧股票將自2020年6月8日起終止掛牌。
相關(guān)規(guī)定：
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當向所有投資者同時公開披露信息。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定進行處罰。
《證券法》第一百九十三條規(guī)定：違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予處分。
傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
以下為原文：
行政處罰決定書(北京光慧鴻途科技股份有限公司、辛宇、李志勇、行燁、辛欣)
〔2020〕10號
當事人：北京光慧鴻途科技股份有限公司(以下簡稱光慧科技或公司)，住所：北京市延慶區(qū)八達嶺經(jīng)濟開發(fā)區(qū)康西路1324號(中關(guān)村延慶園)。
辛宇，男，1975年2月出生，先后時任光慧科技董事長、董事，住址：北京市崇文區(qū)(現(xiàn)東城區(qū))。
李志勇，男，1978年12月出生，先后時任光慧科技法定代表人及總經(jīng)理、董事長，住址：遼寧省丹東市振興區(qū)。
行燁，女，1968年3月出生，先后時任光慧科技董事、董事長，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。
辛欣，男，1981年12月出生，時任光慧科技董事會秘書，住址：吉林省吉林市龍?zhí)秴^(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對光慧科技信息披露違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人辛欣要求，我局舉行聽證會，聽取其陳述申辯意見。當事人辛宇、李志勇進行了陳述申辯，但未要求聽證。當事人行燁未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。光慧科技經(jīng)公告送達《行政處罰事先告知書》，公告期滿，未提出陳述申辯或要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
光慧科技自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》《2016年年度報告》《2017年半年度報告》等公開披露文件中，披露嚴某、李志勇為公司股東，二人為一致行動關(guān)系，為公司共同實際控制人。
經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴某、李志勇分別應(yīng)光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(以下簡稱光慧數(shù)碼，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務(wù)有限公司)原董事長兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)，嚴某、李志勇本人未實際出資，實際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關(guān)于嚴某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報告》中特別注明“公司在報告期內(nèi)不存在股權(quán)代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。
辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權(quán)代持安排，是信息披露違法行為直接負責的主管人員。
辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會秘書職責積極開展調(diào)查，未勤勉盡責，是信息披露違法行為的其他直接責任人員。
以上事實，有涉案人員詢問筆錄、相關(guān)定期報告、相關(guān)協(xié)議、郵件記錄等證據(jù)證明，足以認定。
光慧科技《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》及相關(guān)定期報告關(guān)于嚴某、李志勇持股的披露信息存在虛假記載的行為，違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負責的主管人員，辛欣為其他直接責任人員。案件調(diào)查期間，李志勇、行燁能夠積極配合調(diào)查工作。
辛宇提出如下陳述申辯意見：其在調(diào)查過程中積極配合調(diào)查工作，處罰決定過重，希望酌情給予減免。
李志勇提出如下陳述申辯意見：第一，其應(yīng)辛宇要求代持股權(quán)，本人不是直接負責的主管人員。第二，調(diào)查過程中積極配合，在辭去董事長職務(wù)后仍配合公司信息披露工作，光慧科技至今拖欠其工資，請求免予處罰。
辛欣在聽證及陳述申辯材料中提出如下意見：第一，對李志勇為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)事實是否存在持有異議。第二，雖然多次聽說李志勇可能替他人代持，但作為董事會秘書無法知曉股東層級相關(guān)安排的具體細節(jié)，李志勇不聽從其指令，亦未保管李志勇入資銀行卡，不認可其為知情不報。第三，如果我局認為其在知悉可能存在代持問題時未勤勉盡責積極開展調(diào)查，聽從我局認定。光慧科技至今拖欠其工資，請求從輕或免予處罰。
經(jīng)復(fù)核，我局認為：
第一，李志勇替光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)的事實有李志勇的自認及郵件記錄作為證據(jù)，辛宇與行燁未予否認。
第二，李志勇為代持事項直接參與人，且先后作為光慧科技法定代表人及總經(jīng)理、董事長簽署全部案涉信息披露文件，應(yīng)當認定為直接負責的主管人員。
第三，辛欣關(guān)于知悉情況的申辯意見，我局予以采納，相關(guān)表述已作調(diào)整。《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條明確規(guī)定公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉盡責地履行職責，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時。辛欣作為董事會秘書，在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會秘書職責積極開展調(diào)查，未勤勉盡責，仍應(yīng)認定為其他直接責任人員。
第四，關(guān)于本案量罰。綜合辛欣前述申辯意見的采納情況，我局已適當調(diào)減其量罰。本案對其他當事人的量罰，充分考慮了涉案行為的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及責任人員的職務(wù)、責任等情況，量罰適當。
綜上，我局對辛欣部分申辯意見予以采納，對其他陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局決定：
一、對光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;
二、對辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;
三、對李志勇給予警告,并處以5萬元罰款;
四、對行燁給予警告，并處以5萬元罰款;
五、對辛欣給予警告，并處以4萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年10月9日
