證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)長江證券股份有限公司(簡稱“長江證券”，000783.SZ)北京萬柳東路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定(〔2020〕154號(hào))。
經(jīng)查，長江證券北京萬柳東路證券營業(yè)部未采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對(duì)營業(yè)部辦公場(chǎng)所的電子設(shè)備使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場(chǎng)所電子設(shè)備進(jìn)行代客理財(cái)下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。此外，北京監(jiān)管局要求營業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善經(jīng)營管理和內(nèi)部合規(guī)管控機(jī)制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)。營業(yè)部應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。
官網(wǎng)顯示，長江證券成立于1991年，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國性、全牌照、全業(yè)務(wù)鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市。
8月29日，長江證券披露了2020年半年度報(bào)告，營收凈利雙雙下滑。今年上半年，長江證券實(shí)現(xiàn)營收33.29億元，同比減少10.71%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤9.42億元，同比減少13.35%;經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額13.48億元，同比減少44.61%。
相關(guān)處罰：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定〔2020〕154號(hào)
長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部未采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對(duì)營業(yè)部辦公場(chǎng)所的電子設(shè)備使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場(chǎng)所電子設(shè)備進(jìn)行代客理財(cái)下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善經(jīng)營管理和內(nèi)部合規(guī)管控機(jī)制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)。你營業(yè)部應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年10月12日
