5月12日訊 5月7日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(陜證監(jiān)措施字〔2020〕14號(hào))顯示，經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中環(huán)裝備”，300140.SZ)存在以下信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確問(wèn)題：
一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴中環(huán)裝備子公司中節(jié)能六合天融環(huán)?？萍加邢薰?以下簡(jiǎn)稱“六合天融”)買賣合同糾紛事項(xiàng)，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級(jí)人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項(xiàng)，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。
二、中環(huán)裝備于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2019年盈利3817.58萬(wàn)元到4601.67萬(wàn)元;2月28日披露2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2019年盈利3268.78萬(wàn)元;4月24日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)的修正公告，預(yù)計(jì)2019年虧損3000萬(wàn)元到3500萬(wàn)元。中環(huán)裝備在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，未能根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)年度業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、謹(jǐn)慎估計(jì)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)中環(huán)裝備采取出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定，朱彤作為中環(huán)裝備時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)中環(huán)裝備上述2項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)朱彤采取出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第三款的規(guī)定，李強(qiáng)作為中環(huán)裝備時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)中環(huán)裝備上述第二項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)李強(qiáng)采取出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，齊岳作為中環(huán)裝備時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)中環(huán)裝備上述第一項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)齊岳采取出具警示函的監(jiān)管措施。
天眼查資料顯示，西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司系經(jīng)陜西省人民政府陜政函[2001]28號(hào)<關(guān)于設(shè)立西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司的批復(fù)>批準(zhǔn),由原機(jī)械工業(yè)部第七設(shè)計(jì)研究院(現(xiàn)中國(guó)新時(shí)代國(guó)際工程公司前身)作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。2017年2月,公司名稱由“西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司”更名為“中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司”。中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股22.97%。
朱彤2017年2月13日起至今任中環(huán)裝備總經(jīng)理，2017年2月13日至2019年11月11日任中環(huán)裝備副董事長(zhǎng)，2019年11月11日任至2020年2月12日任董事長(zhǎng)。
2020年4月15日，中環(huán)裝備披露了《關(guān)于重大訴訟的公告》稱，2017年12月10日，六合天融(設(shè)備賣方)、浙江中大元通融資租賃有限公司(設(shè)備買方，)、洛陽(yáng)雙能新材料有限公司(設(shè)備承租方，以下簡(jiǎn)稱“洛陽(yáng)雙能”)簽訂了《融資租賃合同》(直租)，設(shè)備總價(jià)款2.3億元。浙江中大在2019年12月24日向浙江省杭州市中級(jí)人民法院提交了“民事訴訟狀”，辯稱“截止2019年6月20日，洛陽(yáng)雙能未收到合同約定的任何貨物，六合天融已經(jīng)向浙江中大開(kāi)票2.3億元，浙江中大已經(jīng)向六合天融付款2.3億元?，F(xiàn)浙江中大要求解除《融資租賃合同》，并要求六合天融返還2.3億元貨款，支付違約金9641.6萬(wàn)元，合計(jì)32641.60萬(wàn)元”。4月20日，中環(huán)裝備對(duì)此公告作了更新與補(bǔ)充。
4月29日，中環(huán)裝備披露了2019年年報(bào)顯示，2019年中環(huán)裝備實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-3377.05萬(wàn)元，同比下滑213.10%。扣非凈利潤(rùn)-4728.11萬(wàn)元，同比下滑309.31%。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司采取出具警示函措施的決定
中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確問(wèn)題：
一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴你公司子公司中節(jié)能六合天融環(huán)?？萍加邢薰?以下簡(jiǎn)稱六合天融)買賣合同糾紛事項(xiàng)，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級(jí)人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項(xiàng)，但你公司直至2020年4月15日才進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。
二、你公司于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2019年盈利3,817.58萬(wàn)元到4,601.67萬(wàn)元;2月28日披露2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2019年盈利3,268.78萬(wàn)元;4月24日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)的修正公告，預(yù)計(jì)2019年虧損3,000萬(wàn)元到3,500萬(wàn)元。你公司在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，未能根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)年度業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、謹(jǐn)慎估計(jì)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《辦法》第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年5月7日
關(guān)于對(duì)朱彤采取出具警示函措施的決定
朱彤：
經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中環(huán)裝備)存在以下信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確問(wèn)題：
一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴中環(huán)裝備子公司中節(jié)能六合天融環(huán)?？萍加邢薰?以下簡(jiǎn)稱六合天融)買賣合同糾紛事項(xiàng)，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級(jí)人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項(xiàng)，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。
二、中環(huán)裝備于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2019年盈利3,817.58萬(wàn)元到4,601.67萬(wàn)元;2月28日披露2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2019年盈利3,268.78萬(wàn)元;4月24日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)的修正公告，預(yù)計(jì)2019年虧損3,000萬(wàn)元到3,500萬(wàn)元。中環(huán)裝備在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，未能根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)年度業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、謹(jǐn)慎估計(jì)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《辦法》第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第五十八條的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)中環(huán)裝備上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年5月7日
關(guān)于對(duì)李強(qiáng)采取出具警示函措施的決定
李強(qiáng)：
經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中環(huán)裝備)于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2019年盈利3,817.58萬(wàn)元到4,601.67萬(wàn)元;2月28日披露2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2019年盈利3,268.78萬(wàn)元;4月24日披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)的修正公告，預(yù)計(jì)2019年虧損3,000萬(wàn)元到3,500萬(wàn)元。中環(huán)裝備在2019年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，未能根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)年度業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、謹(jǐn)慎估計(jì)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第五十八條第三款的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)中環(huán)裝備上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年5月7日
關(guān)于對(duì)齊岳采取出具警示函措施的決定
齊岳：
經(jīng)查，浙江中大元通融資租賃有限公司訴中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中環(huán)裝備)子公司中節(jié)能六合天融環(huán)?？萍加邢薰?以下簡(jiǎn)稱六合天融)買賣合同糾紛事項(xiàng)，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級(jí)人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項(xiàng)，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項(xiàng)、第三十三條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)中環(huán)裝備上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年5月7日
