5月11日訊 證監(jiān)會5月9日發(fā)布關(guān)于對太平洋證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶1年行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，太平洋證券股份有限公司(以下簡稱“太平洋證券”)內(nèi)蒙古分公司存在三項(xiàng)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同時對太平洋證券內(nèi)蒙古分公司采取責(zé)令暫停新開證券賬戶1年的行政監(jiān)管措施，暫停期間分公司不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。
太平洋證券內(nèi)蒙古分公司三項(xiàng)違法違規(guī)行為具體為，分公司員工私自銷售非太平洋證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品;經(jīng)營管理混亂、合規(guī)管理失效，未有效執(zhí)行公司內(nèi)部印章管理各項(xiàng)制度;太平洋證券內(nèi)蒙古分公司轉(zhuǎn)托管和撤銷指定業(yè)務(wù)印章、財(cái)務(wù)章等大量加蓋在赤峰聚鑫投資管理有限公司的理財(cái)協(xié)議上;原負(fù)責(zé)人宋長達(dá)違法從事其他營利性活動、涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。
上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第五條和《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第四條、第六條的規(guī)定。按照《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條和《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條規(guī)定。
證監(jiān)會同日發(fā)布關(guān)于對宋長達(dá)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，宋長達(dá)在擔(dān)任太平洋證券內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人期間，實(shí)際控制并經(jīng)營赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動，已涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定。證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局決定認(rèn)定宋長達(dá)為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
天眼查信息顯示，宋長達(dá)此前為太平洋證券內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人，于2019年8月8日退出。
《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第五條：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營。
(一)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。
(二)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。
(三)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
(四)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。
(五)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核，稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。
(六)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
(七)本條(四)至(六)款所述年度考核、稽核、審計(jì)的內(nèi)容包括證券營業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托、有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)融資及擔(dān)保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故、有無重大突發(fā)事件、有無未了結(jié)客戶糾紛等，以及證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項(xiàng)中的責(zé)任情況等。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第四條：證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品。法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。 證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條：證券公司及證券營業(yè)部違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;
(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;
(三)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;
(四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動;
(五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;
(六)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對太平洋證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶1年行政監(jiān)管措施的決定
太平洋證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下問題：
一是分公司員工私自銷售非太平洋證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是經(jīng)營管理混亂、合規(guī)管理失效，未有效執(zhí)行公司內(nèi)部印章管理各項(xiàng)制度。太平洋證券內(nèi)蒙古分公司轉(zhuǎn)托管和撤銷指定業(yè)務(wù)印章、財(cái)務(wù)章等大量加蓋在赤峰聚鑫投資管理有限公司的理財(cái)協(xié)議上。三是原負(fù)責(zé)人宋長達(dá)違法從事其他營利性活動、涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。
以上事實(shí)有公安部門情況說明、相關(guān)協(xié)議、業(yè)務(wù)表單、談話筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第五條和《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第四條、第六條的規(guī)定。按照《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條和《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你分公司應(yīng)于2020年5月31日之前對上述問題予以改正，并向我局提交書面整改報(bào)告。同時對你分公司采取責(zé)令暫停新開證券賬戶1年的行政監(jiān)管措施，暫停期間分公司不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局
2020年5月8日
關(guān)于對宋長達(dá)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定
宋長達(dá)：
經(jīng)查，你在擔(dān)任太平洋證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人期間，實(shí)際控制并經(jīng)營赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動，已涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。
以上事實(shí)有公安部門情況說明、相關(guān)協(xié)議、業(yè)務(wù)表單、談話筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定宋長達(dá)(身份證號：15042619880323157X)為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局
2020年5月9日
