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熱點關(guān)注丨東海證券一營業(yè)部業(yè)務(wù)管控不到位,被監(jiān)管要求責令改正

2022-04-21 20:53:24 來源:瀟湘晨報

今日晚間,東海證券發(fā)布公告稱,收到了河南證監(jiān)局作出的對東海證券偃師商都路證券營業(yè)部采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。涉嫌違規(guī)事實為:東海證券偃師商都路證券營業(yè)部內(nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員,存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時報告重要事項等問題。

東海證券表示,公司高度重視上述問題,已督促營業(yè)部嚴格按照要求進行整改;針對本次 違規(guī)事實,公司已組織經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行全面風險自查;將加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)分支機構(gòu)管理工作,嚴格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求,完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理,確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

標簽: 東海證券 工作人員 經(jīng)紀業(yè)務(wù) 責令改正 高度重視

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