一、起草原則
(資料圖片)
一是借鑒其他金融業(yè)經(jīng)驗(yàn)，充分考慮行業(yè)實(shí)踐。在比較分析銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合基金行業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、機(jī)制體系；二是提高及時(shí)性、有效性，落實(shí)各級組織責(zé)任。明確協(xié)會職責(zé)，強(qiáng)化基金管理公司各級組織及其工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和義務(wù)，督促其及時(shí)有效落實(shí)指引要求；三是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，健全工作機(jī)制。根據(jù)近年來基金管理公司在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問題、困難以及行業(yè)自律經(jīng)驗(yàn)，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、應(yīng)對處置等機(jī)制，明確行業(yè)協(xié)作及自律管理措施。
二、主要內(nèi)容
《指引(試行)》共計(jì) 28 條，分為 5 個(gè)章節(jié)，具體內(nèi)容如下：
第一章“總則”為第一條至第六條，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)定義和管理目標(biāo)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負(fù)面評價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是落實(shí)各方職責(zé)義務(wù)、培育員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主動防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件。
第二章“聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)”為第七條至第十三條，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架以及各級組織責(zé)任?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會、管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)；基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并由一名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)。
第三章“聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制”為第十四條至第二十一條，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制。要求基金管理公司建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及相關(guān)機(jī)制，并明確具體要求?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度并指定新聞發(fā)言人，應(yīng)當(dāng)完善新聞工作、輿情監(jiān)測和分析、評估、追責(zé)以及信息保存機(jī)制。
第四章“自律管理”為第二十二條至二十四條，明確自律管理事項(xiàng)。要求基金管理公司在重大聲譽(yù)事件行為發(fā)生后，應(yīng)履行報(bào)告義務(wù)；明確協(xié)會可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場等方式對基金管理公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行評估、檢查；規(guī)定基金管理公司或工作人員違反規(guī)定的，協(xié)會將視情況采取自律管理措施或紀(jì)律處分。
第五章“附則”為第二十五條至二十八條，明確工作人員定義，是指以公司名義展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣員工等；明確其他公開募集證券投資基金管理人參照本指引執(zhí)行，金融監(jiān)管部門及其他行業(yè)自律組織已有規(guī)定的，從其規(guī)定；明確基金管理公司應(yīng)根據(jù)需要參照本指引，對外包、借調(diào)等人員進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
頭圖來源：圖蟲
標(biāo)簽： 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理 基金公司
