3月31日，近期，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，前海實盈通過其股東、員工與多位自然人簽署民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，由于前海實盈存在向非合格投資者募集資金等三大違規(guī)事實，其已被立案調查，且實控人因詐騙罪被判處有期徒刑13年。此外，前海實盈被撤銷管理人登記，關聯(lián)私募中投駿和也被取消管理人資格。
對此，有私募業(yè)內(nèi)人士表示，隨著私募行業(yè)高速發(fā)展，由于信息不透明等特性，讓部分偽私募夾雜其中，給行業(yè)發(fā)展帶來負面影響，侵害投資者的權益。此次基金業(yè)協(xié)會重拳出擊，打擊違法亂紀的私募機構，取消管理資格和基金從業(yè)資格，并且拉入黑名單，這一系列的措施將推動私募基金行業(yè)高質量發(fā)展。
具體來看，前海實盈資產(chǎn)存在三大違規(guī)事實。首先是向非合格投資者募集資金。前海實盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務協(xié)議書(元元生息)》進行民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，用于“公司運營、量化技術投資或者基金投資等”。經(jīng)查后，前海實盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊立案調查。
其次是向投資者承諾保本保收益。前海實盈及其員工以公告或承諾函的方式向購買其在管產(chǎn)品基石二號私募投資基金(以下簡稱基石二號)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，以及《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。據(jù)私募排排網(wǎng)信息，前海實盈基石二號從2019年11月8日后未再更新凈值信息，該產(chǎn)品截至2019年11月8日的單位凈值為1.22元。
第三是未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報告重大事項及更新機構誠信信息。前海實盈在協(xié)會登記的實際控制人凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年。前海實盈未向協(xié)會報告上述重大事項及誠信信息，上述行為違反了相關規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會作出以下處分：對前海實盈撤銷管理人登記，取消會員資格。對凌山取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為終身。對梁德元及何仁杰取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為5年。
頭圖來源：圖蟲
標簽： 私募基金
