12月9日，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關于對北京錢景基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定》，決定中稱，錢景基金在銷售業(yè)務開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經營、內部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務的合規(guī)性進行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質要求的機構合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當性管理相關資料等問題。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》第四條第(一)項、《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對其采取責令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產品銷售業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。
截至目前，年內已有多家第三方基金銷售機構遭到處罰，例如第三方基金銷售機構被注銷基金銷售牌照等情況，目前來看，對于銷售過程中存在不規(guī)范行為的基金銷售機構監(jiān)管部門也將繼續(xù)重點關注。
北京錢景基金曾多次遭到監(jiān)管處罰
天眼查信息顯示，北京錢景基金銷售有限公司(下稱：北京錢景基金)是一家成立于2012年11月1日的第三方基金銷售機構，注冊資本金2000萬元，是北京財智聯(lián)合理財顧問有限公司的全資子公司。根據其官網顯示，實際控制人趙榮春曾先后就職于中國農業(yè)銀行、中國長城信托投資公司、中國銀河證券有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機構。
圖表來源：天眼查
2013年11月14日，北京錢景基金拿到基金銷售資格，順勢將北京錢景財富投資管理有限公司改名為北京錢景基金銷售有限公司。
2017年11月，錢景基金被北京證監(jiān)局出具了暫停基金銷售業(yè)務6個月的監(jiān)管決定書。彼時，基金業(yè)協(xié)會認為錢景基金在內部控制、信息安全等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業(yè)務要求。
2019年1月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對北京錢景基金開出罰單，暫停其私募基金募集業(yè)務。
彼時基金業(yè)協(xié)會稱，錢景基金銷售公司被發(fā)現(xiàn)沒有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會系統(tǒng)中填報，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模離職情況?；诖瞬⒕C合考慮相關因素，基金業(yè)協(xié)會認為其沒有履行報送信息的會員義務，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業(yè)務的要求。因此決定暫停其私募基金募集業(yè)務，直至整改完畢并現(xiàn)場驗收合格。同時要求錢景基金銷售公司自收到決定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業(yè)務期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。
多家基金公司暫停與北京錢景基金代銷合作
今年12月7日，交銀施羅德基金公告，自2021年12月7日起終止江蘇匯林保大基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的交易，暫停一路財富(北京)信息科技有限公司和北京錢景基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的申購、定期定額投資業(yè)務，贖回及轉換業(yè)務正常辦理。
而在2019年，西部利得等多家基金公司也曾陸續(xù)發(fā)布暫停北京錢景基金銷售有限公司銷售旗下基金業(yè)務的公告。
雖然今年6月份，富安達、南華基金新增錢景基金為公司旗下基金代銷機構，但隨著此次監(jiān)管罰單的落地，或有更多基金公司加入暫停錢景基金代銷的隊伍。
頭圖來源：123RF
