12月1日，根據不完全統(tǒng)計，今年11月，各地證監(jiān)局已將至少5家機構的公募基金銷售許可證注銷。可以看出，隨著《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》發(fā)布，近幾年公募銷售牌照明顯降溫。
今年11月12日，多地證監(jiān)局注銷了轄區(qū)內部分機構的公募基金銷售許可證。具體來看，江蘇證監(jiān)局注銷了大泰金石基金銷售有限公司、蘇州財路基金銷售有限公司的公募基金銷售許可證。其中，財路基金向證監(jiān)局提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請，證監(jiān)局決定注銷其銷售業(yè)務許可證;而大泰金石基金，江蘇證監(jiān)局表示，前期對大泰金石基金作出責令停止基金服務業(yè)務的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定，近日，決定注銷其公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。
除泰金石基金銷售有限公司、蘇州財路基金銷售有限公司這兩家第三方獨立銷售機構。
同樣在今年11月12日，吉林證監(jiān)局注銷了長春發(fā)展農村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證;山東證監(jiān)局注銷了山東壽光農村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。另外，四川證監(jiān)局表示，近期，四川銀行因新設合并后尚未取得公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證，向中國證監(jiān)會提交了注銷原攀枝花市商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請。根據有關規(guī)定，決定注銷其公募基金銷售業(yè)務許可證。
據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，基金銷售機構有下列情形之一的，證監(jiān)會依法注銷其業(yè)務許可證，并予以公告：1.業(yè)務許可證有效期不予延續(xù)且有效期屆滿的。2.基金銷售業(yè)務資格被依法撤銷或者終止的。3.基金銷售機構依法終止的。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。而在不予延續(xù)的情形中，首先，如果不滿足基礎性展業(yè)條件，證監(jiān)會派出機構就可作出不予延續(xù)其業(yè)務許可證有效期的決定。在基礎性條件中，除了要滿足運作規(guī)范，具備健全高效的業(yè)務管理和風險管理制度等條件以外，還要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。
頭圖來源：圖蟲
