開年以來，監(jiān)管層對于內(nèi)幕交易等證券市場違法違規(guī)行為打擊趨嚴(yán)。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)就有逾10位內(nèi)幕知情人收到行政處罰，其中多人被處罰上百萬元。
從行政處罰結(jié)果來看，內(nèi)幕交易的高危人群往往集中在上市公司的實際控制人、董監(jiān)高及其配偶等關(guān)鍵內(nèi)幕信息知情人。
北京證監(jiān)局日前公布的行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人王保鋼、王衛(wèi)剛兄弟因內(nèi)幕交易新雷能股票而被處罰。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王保鋼操作其本人證券賬戶及“張某2”證券賬戶交易新雷能，王衛(wèi)剛操作“時某”“李某華”“婁某山”等證券賬戶交易新雷能，二人共同作出涉案證券賬戶的交易決策，共同承擔(dān)賬戶的收益及虧損，共同所有交易資金。
為此，北京證監(jiān)局決定責(zé)令王保鋼、王衛(wèi)剛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得115.21萬元，并處以345.63萬元的罰款，共計罰沒460.83萬元。
近日，福建證監(jiān)局發(fā)布一則罰單，美諾華與美國默沙東洽談一筆重要合作時，美諾華商務(wù)部銷售一部經(jīng)理張啟模作為知情人，通過內(nèi)幕交易獲利遭證監(jiān)局罰沒72.6萬元。
在內(nèi)幕信息敏感期，張啟模使用工資和賣房的收入，共買入成交13.73萬股美諾華，成交金額447.21萬元，成交量明顯放大，交易異常，最后賬戶實際共盈利22.60萬元。
記者注意到，內(nèi)幕交易并非包賺不賠，其中不乏虧錢者。如湯姆貓日前公告，股東王健于近日收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易公司股票，王健被處以300萬元罰款。然而，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王健內(nèi)幕交易金科文化共虧損230.44萬元，可謂是偷雞不成反蝕把米。
內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管“探照燈”聚焦的重點領(lǐng)域。去年就有超過40家上市公司的內(nèi)幕交易當(dāng)事人被證監(jiān)會處罰，充分彰顯了監(jiān)管部門對操縱市場、內(nèi)幕交易等證券違法活動零容忍的決心和態(tài)度。(記者 陳燕青)
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