中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露的《關(guān)于對(duì)東方證券承銷保薦有限公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，東方證券承銷保薦有限公司作為上海之江生物科技股份有限公司(之江生物，688317.SH)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)之江生物收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分，內(nèi)部控制有效性不足。楊振慈、汪岳在擔(dān)任之江生物首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，對(duì)這一情況的核查不充分。
中國證監(jiān)會(huì)表示，東方投行上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東方投行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
中國證監(jiān)會(huì)表示，楊振慈、汪岳上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條：保薦機(jī)構(gòu)對(duì)外提交和報(bào)送的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、反饋意見、披露文件等重要材料和文件應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)核程序，由內(nèi)核機(jī)構(gòu)審議決策。未通過內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目不得以公司名義對(duì)外提交或者報(bào)送相關(guān)文件。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條：中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)東方證券承銷保薦有限公司采取出具警示函措施的決定
東方證券承銷保薦有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司作為上海之江生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：
對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分，內(nèi)部控制有效性不足。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
關(guān)于對(duì)楊振慈、汪岳采取監(jiān)管談話措施的決定
楊振慈、汪岳：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任上海之江生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請(qǐng)你們于2021年2月25日14時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
