前一天晚上才被證監(jiān)會“點名”違規(guī)，3月25日上午，就有投資者反映海通證券交易軟件出現(xiàn)異常，導致無法交易的情況產(chǎn)生。
多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現(xiàn)象，持續(xù)時間長達1小時以上。二級市場上，海通證券股價25日下跌6.96%，報收11.09元/股。針對上述交易異常的現(xiàn)象，廣州日報記者致電海通證券客服電話試圖進一步了解詳細情況，但電話長時間無法接通。
3月24日晚間，證監(jiān)會對海通證券、海通資管及相關(guān)責任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。同時，證監(jiān)會擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。
