昨日，上交所發(fā)布關(guān)于對妙可藍(lán)多(600882.SH)股東劉木棟予以通報(bào)批評的決定。
決定書顯示，經(jīng)查明，截至2020年1月2日，妙可藍(lán)多股東劉木棟持有2906.82萬股公司股份，占公司總股本的7.09%，股份來源為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
2020年1月2日至17日期間，劉木棟在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，通過證券交易所系統(tǒng)競價(jià)交易減持公司股份290.23萬股，占公司總股本的0.709%。2020年1月5日，劉木棟與內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)(集團(tuán))股份有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓持有的568.61萬股公司股份，占公司總股本的1.39%，并于2020年3月26日辦理完成過戶登記手續(xù)。
上述權(quán)益變動(dòng)后，劉木棟持有公司股份2044.99萬股，占公司總股本的4.9956%，不再是公司持股5%以上的股東。2020年8月22日，妙可藍(lán)多披露公告，劉木棟于2020年5月18日至8月19日期間，通過證券交易所系統(tǒng)以集中競價(jià)方式減持所持有的902.27萬股公司股份，占公司總股本的2.20%。
上交所指出，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方應(yīng)當(dāng)在減持后6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守預(yù)披露的相關(guān)規(guī)定。但劉木棟在不具有大股東身份后的6個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
妙可藍(lán)多股東劉木棟通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份導(dǎo)致其不具有大股東身份后的6個(gè)月內(nèi)，通過集中競價(jià)交易繼續(xù)減持股份，未按規(guī)定履行預(yù)披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十條，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條等相關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，劉木棟在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對妙可藍(lán)多股東劉木棟予以通報(bào)批評。
此外，對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報(bào)批評;
(二)公開譴責(zé)。
以下為原文：
關(guān)于對上海妙可藍(lán)多食品科技股份有限公司股東劉木棟予以通報(bào)批評的決定〔2021〕9號
當(dāng)事人：劉木棟，上海妙可藍(lán)多食品科技股份有限公司股東。
經(jīng)查明，截至2020年1月2日，上海妙可藍(lán)多食品科技股份有限公司(以下簡稱公司)股東劉木棟持有29,038,211股公司股份，占公司總股本的7.09%，股份來源為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。2020年1月2-17日期間，劉木棟在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，通過證券交易所系統(tǒng)競價(jià)交易減持公司股份2,902,250股，占公司總股本的0.709%。2020年1月5日，劉木棟與內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)(集團(tuán))股份有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓持有的5,686,057股公司股份，占公司總股本的1.39%，并于2020年3月26日辦理完成過戶登記手續(xù)。上述權(quán)益變動(dòng)后，劉木棟持有公司股份20,449,904股，占公司總股本的4.9956%，不再是公司持股5%以上的股東。2020年8月22日，公司披露公告，劉木棟于2020年5月18日-8月19日期間，通過證券交易所系統(tǒng)以集中競價(jià)方式減持所持有的9,022,689股公司股份，占公司總股本的2.20%。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方應(yīng)當(dāng)在減持后6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守預(yù)披露的相關(guān)規(guī)定。但劉木棟在不具有大股東身份后的6個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
公司股東劉木棟通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份導(dǎo)致其不具有大股東身份后的6個(gè)月內(nèi)，通過集中競價(jià)交易繼續(xù)減持股份，未按規(guī)定履行預(yù)披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十條，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條等相關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，劉木棟在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對上海妙可藍(lán)多食品科技股份有限公司股東劉木棟予以通報(bào)批評。
對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
上市公司股東應(yīng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。
上海證券交易所
二〇二一年二月十日
