7日，上交所和深交所就落實申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引回答了記者提問，詳細闡述了落實指引的具體措施和指引的適用范圍等問題。
5日，證監(jiān)會發(fā)布申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，適用于各板塊發(fā)行上市審核工作。這一指引加強了擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，重點約束股權(quán)代持、臨近上市前突擊入股、入股價格異常等市場反映集中的問題。
其中，針對科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核，上交所和深交所表示，交易所將落實指引要求，做好增量項目申報，受理新申報企業(yè)時將重點核對發(fā)行人、中介機構(gòu)是否按照指引要求落實相關(guān)事項，申報前12個月內(nèi)新增股東的鎖定期是否符合要求。對于存量項目，交易所將分類處理，做好落實銜接，對在審項目以及已通過上市委審議尚未注冊的項目，將及時通知相關(guān)發(fā)行人和中介機構(gòu)嚴格按照指引要求，補充披露股東相關(guān)信息并進行核查。
同時，上交所和深交所還將統(tǒng)一問詢標準，加大問詢力度，重點關(guān)注入股價格明顯異常的自然人股東和多層嵌套機構(gòu)股東的信息披露和核查工作。進一步壓嚴壓實發(fā)行人信息披露主體責任和中介機構(gòu)核查把關(guān)責任，嚴把科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)入口關(guān)。
對于市場所關(guān)注的新增股東股份鎖定安排、指引的適用范圍等問題，上交所和深交所表示，指引自發(fā)布之日起實施，雖然發(fā)布之日前已受理的企業(yè)不適用指引新增股東的股份鎖定要求，但仍需按照指引要求做好股東信息披露工作，保薦人應(yīng)該按照指引要求進行補充核查。
由于指引延長臨近上市前入股行為認定的時間標準，且股份取得方式包括增資擴股和股份受讓，上交所和深交所表示，新股東需要按照指引進行披露、核查和股份鎖定。此外，如新股東從控股股東、實際控制人處受讓股份，需遵循證監(jiān)會和交易所關(guān)于控股股東、實際控制人持有股份鎖定要求的其他規(guī)定。
