9月9日,《證券日?qǐng)?bào)》記者從深交所了解到,深交所正全面排查天山生物等公司的交易情況,發(fā)現(xiàn)有些交易可能涉嫌新型股價(jià)操縱行為。據(jù)統(tǒng)計(jì),8月19日至9月8日,12個(gè)交易日內(nèi)天山生物股價(jià)飆漲494.51%,累計(jì)換手率為283.71%,期間5次觸及股票交易異常波動(dòng),1次觸及股票交易嚴(yán)重異常波動(dòng)。但據(jù)公開(kāi)信息,天山生物基本面并沒(méi)有變化,且股價(jià)上漲缺乏業(yè)績(jī)支撐。天山生物刷新了人們對(duì)“瘋牛”的認(rèn)知。
天山生物董秘于舒瑋以“一切以公開(kāi)信息為準(zhǔn),不方便接受采訪”為由婉拒了《證券日?qǐng)?bào)》記者的采訪。而前海開(kāi)源基金董事總經(jīng)理、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍則在接受記者采訪時(shí)表示,這種沒(méi)有基本面支撐的股價(jià)暴漲,炒作完之后都會(huì)落地一地雞毛。建議投資者一定要堅(jiān)持價(jià)值投資,做好公司的股東,不要參與此類(lèi)游資炒作的股票。
另有北京地區(qū)多位知名大學(xué)教授對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,監(jiān)管層對(duì)涉嫌股價(jià)操縱的行為要零容忍,加強(qiáng)對(duì)普通投資者的保護(hù)力度。另外,要引導(dǎo)、支持上市公司重視信息披露工作,更好滿(mǎn)足投資者的知情權(quán),塑造各方良性互動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境。
596頭牛“頂起”股價(jià)?
《證券日?qǐng)?bào)》記者觀察到,8月19日至9月8日,天山生物股價(jià)從5.83元/股漲到了34.66元/股,在12個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)上漲494.51%,市值由18.25億元增至108.48億元,足足增加了90.23億元。以此測(cè)算,其市值每日增加7.52億元,這對(duì)于總股本只有3.13億股的天山生物來(lái)說(shuō),簡(jiǎn)直就是奇跡。
“如果非要給天山生物的飆漲找個(gè)理由,那就是公司重啟‘大肉牛戰(zhàn)略’,其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型就是從賣(mài)‘凍精’和‘種牛’轉(zhuǎn)型為賣(mài)‘肉牛’。”新疆一熟悉天山生物的券商分析師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,豬肉價(jià)格大漲,同時(shí)也帶動(dòng)了牛肉價(jià)格上漲,未來(lái)肉牛育肥并賣(mài)肉牛自然有不少市場(chǎng)盈利空間。
據(jù)天山生物8月26日發(fā)布的股票交易異常波動(dòng)公告顯示,全資子公司通遼天山牧業(yè)成立于今年5月份,截至目前存欄量育肥牛596頭,尚未出欄,未對(duì)上市公司收入和利潤(rùn)產(chǎn)生貢獻(xiàn)。9月4日,天山生物發(fā)布公告自曝九大風(fēng)險(xiǎn),包括2015年、2016年、2018年、2019年的巨額虧損,未結(jié)案訴訟及借款擔(dān)保、資金鏈緊張以及因涉嫌信息披露違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等。
游資輪番出手
天山生物背后,到底有著一股怎樣的強(qiáng)大力量?
9月3日晚,深交所發(fā)布公告對(duì)天山生物投資者進(jìn)行了畫(huà)像:一是買(mǎi)入以個(gè)人投資者為主,買(mǎi)入金額占比97%;二是持股市值小于300萬(wàn)元的中小投資者為核心主力,買(mǎi)入金額占比近七成;三是機(jī)構(gòu)投資者整體參與度低,買(mǎi)入金額占比僅3%;四是從買(mǎi)入居前賬戶(hù)交易習(xí)慣來(lái)看,平均持股時(shí)間短,短線(xiàn)交易特征明顯;五是漲停板買(mǎi)入封單較為分散,中小投資者為主要力量。
概括來(lái)看,天山生物屬于短線(xiàn)資金接力炒作,大量投資者盲目跟風(fēng),機(jī)構(gòu)投資者參與度低。
這和天山生物公告的信息基本一致,其明確表示,公司投資者以自然人為主,股價(jià)已嚴(yán)重偏離基本面。數(shù)據(jù)顯示,截至8月31日,天山生物前100名流通股股東持股數(shù)為1.19億股,剔除公司控股股東天山農(nóng)牧業(yè)發(fā)展有限公司、5%以上股東新疆維吾爾自治區(qū)畜牧總站持有的流通股數(shù)量(8910.6萬(wàn)股)后,剩余股份數(shù)為2977.4萬(wàn)股(占總股本的9.51%),自然人股東戶(hù)數(shù)占剔除后前100名流通股股東戶(hù)數(shù)的95.92%,自然人股東持股數(shù)量占剔除后前100名流通股東持股數(shù)量的98.28%。
而《證券日?qǐng)?bào)》記者從天山生物龍虎榜前五買(mǎi)方席位中,也發(fā)現(xiàn)了知名游資的蛛絲馬跡。8月20日、21日,國(guó)泰君安證券深圳深南大道京基一百證券營(yíng)業(yè)部出現(xiàn);8月24日、9月4日、9月7日、9月8日,東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)身;8月25日、27日,華泰證券天津東麗開(kāi)發(fā)區(qū)二緯路證券營(yíng)業(yè)部登場(chǎng)。
“天山生物盤(pán)子不大,抬升股價(jià)需要的資金量小,股東中幾乎沒(méi)有機(jī)構(gòu),而且有公司在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,這基本滿(mǎn)足了游資下手的條件。”上述券商分析師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者分析道。
“特停”核查讓違規(guī)無(wú)處遁形
北京一券商研究員對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,天山生物市盈率顯著高于同行業(yè)平均水平,股價(jià)上漲缺乏業(yè)績(jī)支撐,已嚴(yán)重脫離公司基本面,一旦股價(jià)回落,高位接盤(pán)的中小投資者將遭受不必要的損失。“不過(guò),天山生物被‘特停’讓人眼前一亮,能及時(shí)鎖住投機(jī)的游資,強(qiáng)化交易行為核查。”
深交所市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示,8月31日至9月4日,共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)連續(xù)多日漲幅異常的天山生物、長(zhǎng)方集團(tuán)持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線(xiàn)索。
值得一提的是,9月3日,深交所對(duì)天山生物單家公司進(jìn)行曝光,并表示已將天山生物列入重點(diǎn)監(jiān)控股票,嚴(yán)密監(jiān)控交易情況,對(duì)異常交易及時(shí)采取自律監(jiān)管措施,強(qiáng)化交易行為核查,發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)線(xiàn)索將第一時(shí)間上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。同時(shí),監(jiān)管層明確提示風(fēng)險(xiǎn)表示,投資者應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),理性合規(guī)參與交易,切忌盲目跟風(fēng)炒作,避免僥幸投機(jī)心理。9月8日晚間,深交所依規(guī)再次對(duì)天山生物要求停牌核查時(shí)強(qiáng)調(diào),投資者要秉持價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念,切忌炒小炒差,避免遭受不必要的投資損失。