這家券商未來半年內(nèi)無緣打新。
9月7日紅塔證券自營賬戶被證券業(yè)協(xié)會列入IPO配售對象限制名單，打新限制半年，明年3月7日才能“解封”。根據(jù)公告，紅塔證券原計劃申購賽科希德650萬股，最終出現(xiàn)棄購。
業(yè)內(nèi)人士表示，券商打新棄購非常罕見，應(yīng)該是出現(xiàn)操作失誤。紅塔證券向媒體回應(yīng)稱，系公司操作風(fēng)險，已開展自檢整改。
紅塔證券棄購金額逾3億
9月7日中國證券業(yè)協(xié)會披露最新IPO配售對象限制名單。據(jù)了解，紅塔證券自營賬戶在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的情形。
紅塔證券自營賬戶將從9月8日起至明年3月7日不能參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
具體來看，科創(chuàng)板企業(yè)賽科希德在今年7月15日發(fā)布初步詢價公告，隨后在22日發(fā)布發(fā)行公告。根據(jù)彼時發(fā)行公告，紅塔證券自營賬戶擬申購價格為50.46元，為有效報價，申購數(shù)量650萬股。
但在兩天后，即27日，根據(jù)賽科希德披露的網(wǎng)下初步配售結(jié)果顯示，紅塔證券的自營賬戶并沒有按照《發(fā)行公告》的要求進行網(wǎng)下申購。
據(jù)了解，賽科希德發(fā)行價格為50.35元/股，這意味著紅塔證券棄購金額達到3.27億元。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條第一項，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在“提供有效報價但未參與申購或未足額申購”的行為。
對此，紅塔證券向媒體回應(yīng)表示，系公司操作風(fēng)險，已開展自檢整改。
深圳一家券商人士向記者表示，券商棄購情形比較罕見。“一般而言券商打新不會主動棄購，因為會錯失未來半年的打新機會。很有可能是公司業(yè)務(wù)內(nèi)控出了問題，不夠謹慎。”
據(jù)了解，去年7月，銀河證券的自營賬戶也出現(xiàn)類似現(xiàn)象，銀河證券應(yīng)申購科創(chuàng)板天準科技640萬股，實際申購數(shù)量為0。據(jù)了解，天準科技發(fā)行價為25.5元/股計算，銀河證券棄購金額為1.63億元。
不久，銀河證券自營賬戶被列入限制名單，從去年7月8日進入限制期，直到今年1月7日才從“小黑屋”走出。
科創(chuàng)板打新違規(guī)多
根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，除了紅塔證券自營賬戶以外，今年以來已有21個網(wǎng)下投資者的配售對象被證券業(yè)協(xié)會列入限制名單，限制時長在半年到1年之間不等。
值得注意的是，上述21個配售對象均在科創(chuàng)板打新過程中出現(xiàn)違規(guī)行為。涉及科創(chuàng)板股票有八億時空、威勝信息、瑞松科技、光云科技、金科環(huán)境、博匯科技、天合光能、復(fù)旦張江、云涌科技、江航裝備、盟升電子?？苿?chuàng)板運行已有一年多時間，投資者應(yīng)當盡快熟悉科創(chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
其中1家為外資機構(gòu)——英國巴克萊銀行，這是今年首家被限制打新的外資機構(gòu)。據(jù)了解，巴克萊銀行是全球規(guī)模最大的銀行及金融機構(gòu)之一，總部設(shè)于英國倫敦，成立于1690年，也是英國最古老的銀行。巴克萊銀行曾參與云涌科技的網(wǎng)下詢價和申購，最終全額棄購獲配的500萬股。公司從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。
另外，今年以來有351個賬戶因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對象黑名單。
據(jù)了解，2018年6月發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)，協(xié)會建立首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單制度。如果配售對象存在違反《規(guī)范》的第四十五條、四十六條規(guī)定，將被列入黑名單。
第四十五條要求，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告，包括使用他人賬戶報價，投資者之間協(xié)商報價，同一投資者使用多個賬戶報價，網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購，與發(fā)行人或承銷商串通報價，委托他人報價，無真實申購意圖進行人情報價，故意壓低或抬高價格，提供有效報價但未參與申購，不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價，機構(gòu)投資者未建立估值模型，其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
第四十六條要求，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告，包括不符合配售資格;未按時足額繳付認購資金;獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;以及協(xié)會規(guī)定的其他情形。
