繼年初強(qiáng)蹭特斯拉概念收到證監(jiān)會(huì)警示函后，中恒電氣再次曝出丑聞。近日，中恒電氣發(fā)布公告稱，董事長(zhǎng)朱國(guó)錠因涉嫌操縱公司股價(jià)、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)而被立案調(diào)查。
受此消息影響，中恒電氣股價(jià)應(yīng)聲下跌。8月20日、21日連續(xù)兩天開(kāi)盤(pán)即跌停，截至8月24日收盤(pán)，其股價(jià)報(bào)收11.18元/股。就在被立案前夕，朱國(guó)錠以均價(jià)14.6元/股突擊減持公司股份，幸運(yùn)躲過(guò)了此后幾日的股價(jià)大跳水。
被立案前
實(shí)控人突擊減持
值得關(guān)注的是，就在朱國(guó)錠被立案前一日，中恒電氣公告稱，公司近日收到實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹減持公司股份比例累計(jì)達(dá)到1%的告知函。
記者梳理公告發(fā)現(xiàn)，今年2月6日，中恒電氣發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹(其配偶)披露了減持股份計(jì)劃的公告，朱國(guó)錠夫妻計(jì)劃通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等方式合計(jì)減持不超過(guò)1792.98萬(wàn)股，即不超過(guò)公司總股本的3.18%。
5月27日，減持計(jì)劃時(shí)間已然過(guò)半，朱國(guó)錠夫妻遲遲沒(méi)有行動(dòng)。直到此次被立案前幾日，8月12日至8月17日，朱國(guó)錠夫妻突然出手，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持563.56萬(wàn)股，累計(jì)占比1%，依照8月12日至8月17日中恒電氣的股價(jià)估算，本次減持朱國(guó)錠夫妻套現(xiàn)約8225.40萬(wàn)元。
有業(yè)內(nèi)人士分析指出，減持時(shí)間與被立案調(diào)查時(shí)間如此接近，加之朱國(guó)錠“拒不配合”調(diào)查的舉動(dòng)，合理懷疑實(shí)控人是否存在事先收到調(diào)查通知，料想到消息公開(kāi)后會(huì)影響二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)，才在立案前突擊減持，高位出手套現(xiàn)的嫌疑。
對(duì)此，京衡律師事務(wù)所沈力棟律師接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“從這些行為來(lái)看是有利用內(nèi)幕消息規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)交易的可能，但是具體還是要看實(shí)際情況，比如證監(jiān)會(huì)開(kāi)始調(diào)查的時(shí)點(diǎn)等。”
沈力棟律師告訴記者，新證券法第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
《證券日?qǐng)?bào)》記者以投資者身份詢問(wèn)了中恒電氣證券部工作人員，該工作人員告訴記者：“董事長(zhǎng)被立案與減持兩者之間是沒(méi)有任何關(guān)系的，我們?cè)缇烷_(kāi)始計(jì)劃實(shí)施減持了，只是巧合。”但當(dāng)記者追問(wèn)，董事長(zhǎng)是于何時(shí)起接受調(diào)查?是否早于減持時(shí)間，該工作人員又表示并不清楚。
不清楚何時(shí)起接受調(diào)查，卻又一口咬定朱國(guó)錠被立案與突擊減持毫無(wú)關(guān)聯(lián)，似乎有些缺乏說(shuō)服力。而在資本市場(chǎng)上，“無(wú)心”、“被動(dòng)”得知內(nèi)幕消息，并用此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最終受到監(jiān)管部門(mén)處罰的早有先例。
曾有上市公司董事長(zhǎng)涉嫌刑事犯罪，董事長(zhǎng)的好友在已知悉上市公司受案件牽扯的內(nèi)幕信息后提前賣出該上市公司股票。知悉內(nèi)幕信息，并非法利用該內(nèi)幕信息規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)從事股票交易，該董事長(zhǎng)的好友受到“沒(méi)一罰二”的行政處罰。
上市公司一年內(nèi)
收五份監(jiān)管文件
《證券日?qǐng)?bào)》記者還注意到，朱國(guó)錠是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合有關(guān)部門(mén)調(diào)查而被立案的首例。
關(guān)于朱國(guó)錠涉嫌操縱股價(jià)并拒絕配合調(diào)查的行為，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，該行為或涉及兩種違規(guī)，如果操縱股價(jià)屬實(shí)，還可能會(huì)涉嫌犯罪。
“新證券法第二百一十八條中明確規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。”許峰律師如是說(shuō)。
值得一提的是，《證券日?qǐng)?bào)》記者查閱中恒電氣上市以來(lái)所有減持公告并計(jì)算，朱國(guó)錠夫妻二人從2013年至今，通過(guò)多次減持上市公司股票合計(jì)套現(xiàn)約4.19億元。2010年3月5日上市時(shí)，朱國(guó)錠夫妻及其控制的杭州中恒科技投資有限公司合計(jì)持有中恒電氣59.81%股份;到最近一次減持完畢后，朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣股份剩余43.3%。
實(shí)控人大筆減持套現(xiàn)，中恒電氣則因信披違規(guī)與強(qiáng)蹭熱點(diǎn)屢遭監(jiān)管部門(mén)關(guān)注。
包括此次實(shí)控人被立案調(diào)查在內(nèi)，中恒電氣一年內(nèi)共計(jì)收到了五份監(jiān)管文件。作為新證券法實(shí)施以來(lái)，拒絕配合調(diào)查被立案“第一人”，朱國(guó)錠與其控股的中恒電氣一年內(nèi)就收到了五份監(jiān)管文件，在資本市場(chǎng)上實(shí)屬少見(jiàn)。
業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于一家運(yùn)營(yíng)正常的上市公司來(lái)說(shuō)，如此密集收到監(jiān)管部門(mén)關(guān)注，中恒電氣應(yīng)自我反省在信披合規(guī)方面的漏洞，避免重蹈覆轍。
