退市美都(此前簡稱美都能源)8月14日正式終止上市。將公司帶到退市深淵的公司實控人能否“一退遮百丑”?答案是“未必”。就在8月13日晚,公司披露,實控人聞?wù)迫A正式被證監(jiān)會立案調(diào)查。
退市美都8月13日晚間公告稱,上市公司實控人、董事長聞?wù)迫A收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,其因涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對聞?wù)迫A立案調(diào)查。
聞?wù)迫A為何被立案調(diào)查
聞?wù)迫A究竟犯了什么事被立案調(diào)查?來自浙江證監(jiān)局的2份文件或許能透露一些跡象。
今年8月5日晚,退市美都公告,公司當日收到浙江證監(jiān)局對其出具的《警示函》。具體事由為,2016年10月21日,聞?wù)迫A向蕪湖渝天投資中心(有限合伙)借款31億元。2016年11月10日,聞?wù)迫A控制的美都集團有限公司向北京中泰創(chuàng)贏企業(yè)管理有限公司借款10億元。上述借款均由上市公司提供擔保,但未經(jīng)內(nèi)部決策程序?qū)徸h通過,且未履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
浙江證監(jiān)局由此認為,退市美都和聞?wù)迫A均違反了信息披露的相關(guān)法律法規(guī)。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,對退市美都和聞?wù)迫A采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
聞?wù)迫A并非首次因信息披露違規(guī)領(lǐng)到警示函。就在1個月前,退市美都還收到了浙江證監(jiān)局出具的另一份《行政監(jiān)管措施決定書》,2018年11月14日,上市公司全資子公司美都美國能源有限公司(下稱美都美國)將其全部股權(quán)及資產(chǎn)為自身貸款融資擔保,其中資產(chǎn)賬面價值為78.63億元,占公司最近一期經(jīng)審計后總資產(chǎn)的比率為45.32%,但上市公司未對該事項履行臨時公告義務(wù),僅在2018年年報中予以披露,存在以定期報告替代臨時報告義務(wù)的違規(guī)行為。
今年3月31日,美都美國未能償還3000萬美元的借款。4月2日,貸款人向美都美國主要董事成員(聞?wù)迫A等人)發(fā)出違約通知,告知其已違約,并將根據(jù)質(zhì)押協(xié)議約定,采取一定的補救措施。但退市美都遲至4月15日才對上述貸款逾期造成的風險事項予以披露。
對此,浙江證監(jiān)局認為,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第六條、第三十條、第三十三條的相關(guān)規(guī)定,聞?wù)迫A、時任總經(jīng)理翁永堂及陳保印、時任董事會秘書沈旭濤違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定,對上述違規(guī)行為負有主要責任。同時,浙江證監(jiān)局決定對退市美都及聞?wù)迫A等4名主要董事成員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
美都14日起正式退市
實控人的胡亂作為,或是導(dǎo)致美都淪落至被終止上市的境地的主要因素。
據(jù)公司公告,退市美都將于8月14日正式退市,轉(zhuǎn)入三板掛牌轉(zhuǎn)讓。據(jù)披露,因觸發(fā)面值退市紅線,美都于6月29日進入退市整理期交易,簡稱變?yōu)橥耸忻蓝?。截?月7日,退市美都股票已于退市整理期交易滿30個交易日,退市整理期已結(jié)束。因此,公司股票將于8月14日被上交所予以摘牌。
退市美都最終不得不吞下退市“苦果”,與其盲目并購密切相關(guān)。2002年,借殼寶華實業(yè),美都成功登陸資本市場,產(chǎn)業(yè)范圍也逐步外擴,涉及房地產(chǎn)、商業(yè)貿(mào)易、旅游酒店服務(wù)等,經(jīng)營地域逐步擴張至浙江省湖州、杭州等地。上市后,公司市值曾高達440多億元。
2012年,退市美都開始謀劃轉(zhuǎn)型,但最后收效甚微。據(jù)Wind統(tǒng)計,2013至2019年,7年時間里退市美都共發(fā)起18次并購,大多數(shù)收購資產(chǎn)最后都成難甩的包袱。退市美都第一次真正意義上的跨界就放眼海外,彼時其收購美國油田公司W(wǎng)AL,公司證券簡稱也隨之變更為“美都能源”,結(jié)果標的資產(chǎn)經(jīng)營不利,6年合計虧損3.24億元。元氣大傷之后,退市美都又將眼光投向火熱的鋰電產(chǎn)業(yè),最為豪氣的一筆并購為擬出資36億元現(xiàn)金收購瑞福鋰業(yè),但最后也以失敗告終。
盲目的并購行為不僅拖垮了公司業(yè)績,還令其背負大量債務(wù)。公告顯示,截至5月22日,公司及子公司合計約9億元銀行類債務(wù)。其中,已到期未還、即將到期的銀行類債務(wù)約4.2億元。在即將到期債務(wù)中,還涉及某民間融資的貸款,4筆合計1.2億元,于今年7月底到期。聞?wù)迫A的股份也遭到輪候凍結(jié)。截至8月5日,累計被輪候凍結(jié)數(shù)量為10.72億股,占其所持股份的100%,占公司總股本比例29.98%。
此外,退市美都2019年度審計報告被大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具無法表示意見的審計報告,涉及的事項包括美都油氣資產(chǎn)的經(jīng)營情況、資產(chǎn)狀況、減值準備的計提等。
據(jù)查,截至一季報末,美都的股東人數(shù)約13萬。