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涉嫌未勤勉盡責(zé) 國海證券被重罰近兩千萬

2021-12-17 14:18:36 來源：股城網(wǎng)

證券行業(yè)天價(jià)罰單再現(xiàn)，這次主角是國海證券。近日，國海證券因?yàn)檫`規(guī)被中國證監(jiān)會處以責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元并處罰款60萬元的行政處罰，同時(shí)涉事3名負(fù)責(zé)人也被警告及罰款。

中國證監(jiān)會通告表示，國海證券在為山東勝通集團(tuán)股份有限公司(下稱“勝通集團(tuán)”)發(fā)行公司債券提供服務(wù)的過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)，國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。