歷年遭證監(jiān)會立案調(diào)查的上市公司數(shù)量對比
(資料圖片僅供參考)
數(shù)據(jù)來源：Wind
數(shù)據(jù)顯示，截至記者發(fā)稿，包括證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、交易所以及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在內(nèi)，對于上市公司違規(guī)行為共開出了逾千張罰單，主要緊盯信披違規(guī)、違規(guī)增減持、非經(jīng)營性資金占用等問題。專家表示，從發(fā)展的角度看，近兩年，資本市場監(jiān)管力度與監(jiān)管水平顯著提升，使得整個市場環(huán)境和市場生態(tài)更加凈化和健康。
年內(nèi)開出逾千張罰單
8月8日，上交所對于福鞍股份、控股股東福鞍控股有限公司、實際控制人呂世平、關聯(lián)方及有關責任人予以紀律處分。滬深京三地交易所官網(wǎng)顯示，進入8月以來，已有29家上市公司收到交易所30張罰單，監(jiān)管類型包括監(jiān)管警示、通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等等。
而根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至記者發(fā)稿，包括證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、交易所以及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在內(nèi)的，對于A股市場上市公司違規(guī)行為，共開出了逾千張罰單。
具體來看，滬深京三地交易所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共開出超600張罰單，涉及A股市場超400家上市公司，監(jiān)管類型包括監(jiān)管警示、通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等等。
今年受到立案調(diào)查的上市公司數(shù)量更是創(chuàng)下歷史新高。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至記者發(fā)稿，今年以來，A股市場已有42家上市公司或其相關高管、股東被證監(jiān)會立案調(diào)查。
此外，針對上市公司的各種違規(guī)行為，證監(jiān)會和各地證監(jiān)局年內(nèi)還開出了295張罰單，涉及236家上市公司，具體處分類型包括約見談話、監(jiān)管關注、責令改正、出具警示函、公開處罰、公開批評等等。
“從發(fā)展的角度看，監(jiān)管力度與監(jiān)管水平近兩年是有顯著提升的，其主要原因是為了全面注冊制打好制度基礎，只有合法合規(guī)、確保信息真實有效，A股市場才能夠從過去審批制走向注冊制，促進A股市場的健康發(fā)展。”川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂表示。
武漢科技大學金融證券研究所所長董登新也表示，今年以來，立案調(diào)查數(shù)量創(chuàng)下新高，表明了資本市場監(jiān)管水平和監(jiān)管效率的大幅提升。
緊盯信披違規(guī)等問題
從今年以來監(jiān)管層開出的這千余張罰單來看，監(jiān)管主要緊盯信披違規(guī)、違規(guī)增減持、非經(jīng)營性資金占用等幾大問題。
信披違規(guī)成為A股上市公司違規(guī)行為高發(fā)區(qū)。在今年以來的上市公司的違規(guī)行為中，未及時披露公司重大事項、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、業(yè)績預測結(jié)果不準確或不及時、未按時披露定期報告等違規(guī)行為占比近8成。而今年以來被證監(jiān)會立案調(diào)查的上市公司，9成以上違規(guī)事由是信披違規(guī)。
對于已退市公司的違規(guī)行為也是嚴懲不貸。針對退市濟堂信息披露方面未在法定期限內(nèi)披露定期報告、未按規(guī)定申請停牌并履行相關信息披露義務等違規(guī)行為，8月1日，上交所對于退市濟堂及時任董事長張美華、李軍植等多個相關責任人予以公開譴責。
對此，陳靂認為，新證券法實施以來，對信息披露要求更加細致、披露質(zhì)量監(jiān)管也更加嚴格。強監(jiān)管下，立案調(diào)查數(shù)量相較于往年有所增加是合理的。這說明資本市場過去仍有一些頑疾在新的監(jiān)管力度、監(jiān)管方式下被發(fā)掘出來。而今年以來的監(jiān)管特征顯得更為細致，信披違規(guī)中出現(xiàn)最多的是“未及時披露重大事項”，相較于過去的監(jiān)管，現(xiàn)在對于這些合規(guī)細節(jié)上的態(tài)度更為嚴肅。
監(jiān)管關注的重點還包括上市公司股東違規(guī)增減持、短線交易以及非經(jīng)營性占用資金等多項違規(guī)行為。例如，7月20日，針對貴廣網(wǎng)絡間接控股股東存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，上交所對貴廣網(wǎng)絡、間接控股股東貴州廣電傳媒集團有限公司及有關責任人予以通報批評。此外，還有部分公司同時存在多項違規(guī)行為，被予以數(shù)罪分罰，例如新潮能源。
“信心是資本市場重要的因素之一，投資者信心對于市場的整體估值有著深遠影響。”陳靂認為，加強監(jiān)管，打擊虛假信息、內(nèi)幕交易等，有利于提振投資者信心，促進資本市場的長遠健康發(fā)展。董登新也表示，當前，依法治市效果逐漸顯現(xiàn)，依法監(jiān)管能力與水平正在大幅提升，這是基礎制度不斷完善的結(jié)果。
標簽： 上市公司 違規(guī)行為 立案調(diào)查 資本市場 今年以來
